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99家券商上演董监高人事变动 飓风

2017-10-07 19:20   来源:未知
99家券商上演董监高人事变动 飓风


  券业“人来人往,只是日常”?!

  2017年已经走完了四分之三,券商中国记者查阅36家证监局官网统计发现,今年以来,已至少有99家券商(含资管、投行子公司)的董事、监事、高级管理人员岗位发生了人事变动,新的券商董监高们今年陆续获得监管部门的任职资格核准批复后,正式走马上任。

  已发生董监高人员变动的99家券商中,招商证券、光大证券、渤海证券、信达证券、国开证券、国盛证券、汇丰前海证券、首创证券等券商今年迎来的新任董监高人员数量最多,均超过7人及以上。

  券商董监管人员变动四大主因

  上述券商内部人士接受券商中国记者采访时分析称,今年国内证券业董监高岗位人事变动较往年相比,更为频繁且原因诸多,主要原因可以概括为以下四点:

  一是券商原董监高个人辞职、任期到期离任后,需在监管部门规定时间内,聘任新人来“补位”。

  以海通证券为例,今年3月29日海通证券董事会秘书黄正红因个人原因辞职,海通证券董事会聘任姜诚君担任公司总经理助理、董事会秘书、联席公司秘书,并经上海证监局核准批复。

  二是董事会、监事会恰逢届满,并在年度股东大会上进行了换届选举,新的一届董事会、监事会随之应运而生。

  以招商证券为例,招商证券第五届董事会、第五届监事会自?2014年5月30日成立,至2017年5月30日届满。今年5月26日的招商证券年度股东大会上,选举霍达先生、粟健、熊剑涛、陈志刚、向华、肖厚发、熊伟、胡鸿高、汪棣为新当选第六届董事会董事,王章为、马蕴春为新当选第六届监事会股东代表监事,宫少林、华立、郭健、曹栋不再担任招商证券董事。

  三是券商的实际控制人发生变更后,新的大股东主导完成了“新一轮人事大变动”。

  以完成股权变更成为A股上市公司国盛金控的全资子公司国盛证券为例,今年上半年,国盛证券董事长杜力(国盛金控董事长)的“资本搭档”张巍已进驻国盛证券董事会担任董事,并经核准批复为国盛证券副董事长。国盛证券原总裁马跃进由于“个人提出辞职”,已被董事会免去总裁职务,徐丽峰为国盛证券新任总裁。胡晓宁、方强、唐文峰均被聘任为国盛证券新晋副总裁。

  国盛证券原董事会成员曾海、曾小曾、朱宇、陈出新、梁志爱、魏景芬、郭晓科、曹小秋、赵国缨等不再担任董事职务。国盛证券新一届董事会仅5人。

  四是券商修改公司章程,同时为了符合10月1日实施的合规管理办法新规监管要求及全面风险管理制度,确保合规总监及首席风险官分别到位。

  如中邮证券修改公司章程,最新设立“首席风险官”高管职位;江海证券公司章程变更为“董事会由7名董事组成,其中独立董事3名,设董事长一人;监事会由3名监事组成,其中公司职工代表担任的监事1名,外部监事2名。”

  需要特别提出的是,本报道的统计基于各地证监局正式下发的证券公司董事(含董事长、副董事长、监事会主席)监事及经理层高级管理人员任职资格核准批复公告或文件,即为监管层确认履职的券商新董监高名单,包括券商外部“挖人”和券商内部升迁。实际上今年还有部分券商拟任的董监高已入驻券业,但任职资格的申请尚待审批。

  北京15家券商迎新董监高

  券商中国记者查阅北京证监局官网统计,今年前三季度,注册地在北京的券商中,共有15家券商拿到了新董监高任职资格批复,49位券商董监高“持证上岗”。信达证券、国开证券、首创证券、华融证券等券商的新董监高任职资格批复均在6人以上。

  

99家券商上演董监高人事变动 招商等新力量注入最多

 

  值得一提的是,上述15家券商中,高管人员的岗位变动是主流。以华融证券为例,今年拿到任职资格的6位新董监高中,有5位是高管人员,分别是张建军(常务副总经理,分管投行)、杨金亮(副总裁,分管风险)、王晓天、刘月平、和高鹤(副总裁,分管资管)。

  根据证监会2012年10月19日发布的《关于修改<证券公司董事、监事和高级管理

  人员任职资格监管办法>的决定》,证券公司高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员;证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。

    编辑:网上百家乐游戏

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