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财达证券开展投资者管理宣传活动 中金所

2017-08-12 15:28   来源:未知
财达证券开展投资者管理宣传活动 中金所


  由中国证监会制定,自2017年7月1日起施行的《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称“办法”),是落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求,加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。为认真贯彻落实《办法》,切实保护投资者合法权益,财达证券自办法实施以来,从公司总部到各个分支机构,相继开展了一系列以落实适当性管理为主题的投资者教育宣传活动。

  一、天津江都路营业部积极开展适当性管理宣传活动

  营业部在现场大厅醒目位置悬挂了“严格遵循适当性制度,依法保护投资者权益”的宣传横幅,并在投资者教育园地信息栏张贴“证券期货投资者适当性管理办法”,方便来往的投资者阅读了解。在开户柜台设立了“投资者适当性”咨询台,方便为现场客户及每位前来咨询或办理业务的客户讲解如何确保自己的账户安全,以及向客户讲解一些金融政策法规,增强客户对适当性知识的了解,切实保障投资者合法权益。

  同时,营业部还利用周六的“股民学校”向投资者宣传《证券期货投资者适当性管理办法》,为客户讲解在投资前要充分评估产品或服务的风险与自己风险承受能力的匹配度,审慎选择与自己的市场投资经验、投资知识水平相适应的投资产品,引导投资者进行适合其风险承受能力的金融产品投资。

  

 

  通过以上投资者适当性主题宣传教育活动,为《证券期货投资者适当性管理办法》的顺利实施营造了良好的宣传氛围,有助于加深投资者对适当性要求的了解。同时,通过以上活动也进一步强化了营业部工作人员“卖者有责”的意识,为今后切实履行好适当性管理义务、合规开展各项业务打下了良好基础。

  二、唐山新华路营业部积极加强员工学习,认真落实适当性管理

  7月份以来,适当性管理制度正式落地实施,财达证券各个业务条线的配套制度也集中下发到分支机构。为认真落实这项工作,把适当性管理从基础开始抓牢抓好,唐山新华路营业部成立了适当性管理领导小组,组长由总经理亲自担任,成员为部门经理以上人员及部分业务骨干。

  对公司的各项制度,先由小组成员按所辖业务分头学习,然后再组织全体员工学习,日常工作和测试过程中注重收集业务流程中的难点和问题,再集中到培训会上讨论解决。

  通过学习,营业部全体员工统一了思想,充分认识到适当性管理工作是资本市场的一项重要的基础性制度,加强适当性管理,对促进营业部规范经营、有效化解风险、提高服务能力和差异化竞争能力具有现实和重要意义。对广大投资者来说,则是多了一项重要的保护措施,对培养投资者理性投资理念有重要作用。

  在今后的工作中,营业部将进一步组织员工深入学习各项制度,把文件精神吃准吃透,同时还将采取行之有效的方式对客户进行分期分批培训,形成员工与投资者的良性互动,把营业部的适当性管理工作抓出水平抓出特色,把适当性管理作为与客户联系的桥梁和纽带。

  

    编辑:网上百家乐游戏

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